Co je registrovaná společnost?

Ve Spojených státech je registrovaná společnost společnost, která podala papírování u Komise pro cenné papíry a burzy (SEC), aby jí umožnila vydávat cenné papíry, jako jsou akcie a dluhopisy.Společnosti, které chtějí nabídnout cenné papíry, se musí zaregistrovat.Mezi další společnosti, které jsou nutné k registraci u SEC, patří investiční společnosti, jako jsou podílové fondy, které zákazníkům nabízejí finanční produkty a finanční poradenství.Pokud se nezaregistrujete, může společnost podrobit zákonným sankcím.Tento materiál je používán SEC k potvrzení, že společnost je životaschopná a že hlásí informace o sobě přesně a zcela.Jakmile je žádost schválena, společnost se stane registrovanou společností a může učinit počáteční nabídku cenných papírů nebo se zapojit do činností, jako je správa investičních účtů jménem klientů.a požadavky.Patří mezi ně právní požadavky týkající se toho, jak společnost podniká a nařizuje, aby registrované společnosti chránily své investory a klienty.Kromě toho musí společnosti pravidelně zveřejňovat zveřejnění, jak je nařízeno SEC, včetně podrobných zveřejnění jejich finančních podmínek.Společnosti musí být rovněž zveřejněny.Pokud by společnosti mohly skrýt své obchodní činnosti a finanční pozice, mohlo by to vytvořit situaci, kdy by mohlo dojít k zneužívání nebo podvodům, protože veřejnost nemohla společnost prozkoumat.Být registrován také předkládá společnosti, aby kontrolovali od SEC, aby potvrdili, že dodržují předpisy SEC a přiměřeně jedná.

I s nařízením může registrovaná společnost překonat SEC svými obchodními praktikami.Předpisy mají tendenci zaostávat za trendy ve finanční komunitě.Je možné, aby se společnosti zapojily do neregulovaných činností a způsobily finanční náhradu škody, aniž by udělaly něco nezákonného nebo upozornily SEC, protože Komise nemá zaveden mechanismus pro sledování těchto činností.Regulátoři SEC se pokoušejí držet krok s nově vznikajícími trendy ve finančním průmyslu, aby mohli vytvořit regulační rámec, který je efektivní, flexibilní a není zastaralý.